Resolver Questões Estude resolvendo o conjunto de questões

1 - A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Questão 190192
A Atividade do AAI, A Atividade do AAI

Podem causar conflitos de interesse no exercício da atividade de Agente Autônomo de Investimento:


107162315
Questão 190139
A Atividade do AAI, A Atividade do AAI

O Agente Autônomo de Investimento tem por atividade: 


107162315
Questão 190002
A Atividade do AAI, A Atividade do AAI

O valor da remuneração do Agente de Investimento depende:


199346329
Questão 190117
Vedações para o AAI, Vedações para o AAI - Penalidades e Cominatória

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento receber ou entregar numerários, títulos ou valores mobiliários:


107162315
Questão 7103
Exigências para Cadastramento do AAI, Exigências para Cadastramento do AAI

Assinale a alternativa INCORRETA com relação aos requisitos mínimos para credenciamento de AAI:


124250799
Questão 190142
A Atividade do AAI, A Atividade do AAI

O valor da remuneração do Agente Autônomo de Investimento depende: 


107162315
Questão 190004
Vedações para o AAI, Vedações para o AAI - Penalidades e Cominatória

É vedado ao Agente Autônomo de Investimento receber ou entregar numerários, títulos ou valores mobiliários:


305788109
Questão 190037
Exigências para Cadastramento do AAI, Exigências para Cadastramento do AAI

Para o credenciamento de pessoas jurídicas, a entidade credenciadora deve exigir que essas sejam constituídas, adotando qualquer das formas para tal, na forma da legislação em vigor, como sociedades.


199996550
2 - Ética nos Negócios do AAI
Questão 190120
Princípios Éticos, Princípios Éticos

Ética é um ramo da filosofia que estuda a natureza humana com o objetivo de estabelecer normas comportamentais aplicáveis ao indivíduo pertencente a um grupo social específico, que gerem benefícios para:


107162315
Questão 190008
Princípios Éticos, Princípios Éticos

Confidencialidade é um principio ético vinculado ao fortalecimento do relacionamento com:


199346363
Questão 7201
Princípios Éticos, Princípios Éticos

Um profissional que induz seu cliente a adquirir um produto que não é de seu interesse, com o intuito de fechar sua meta de vendas, deixa de observar o princípio de: (Princípios Éticos)


125934891
Questão 190207
Princípios Éticos, Princípios Éticos

Para o credenciamento de pessoas jurídicas, a entidade credenciadora deve exigir que essas sejam constituídas, adotando qualquer das formas permitidas para tal, na forma da legislação em vigor, como sociedades:


107162315
3 - Lavagem de Dinheiro
Questão 7312
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro, Lavagem de Dinheiro, Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

As transações com ações ou com fundos de investimento que possam constituir-se em sérios indícios de crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores provenientes de crimes obriga às instituições financeiras a sua comunicação, no prazo de 24 horas da ocorrência:


124257217
Questão 7305
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro, Lavagem de Dinheiro, Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é: 

I – Efetuar o cadastro do cliente

II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos

III – Manter os registros das movimentações por cinco anos

Está correto o que se afirma em:


124257184
Questão 190010
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro, Lavagem de Dinheiro, Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Um dos efeitos da condenação por crime de Lavagem de Dinheiro é a perda dos bens, direitos e valores objeto do crime, em favor:


199346429
Questão 190013
Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro, Lavagem de Dinheiro, Nova Legislação de Lavagem de Dinheiro

Caracterizam-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, no país ou no exterior, cargos, empregos ou funções públicas, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo, no seguinte prazo:


199346547
4 - Economia - ancord antigo!
Questão 190014
Índice de Preço ao Consumidor Amplo - IPCA

Podemos classificar como índices de preços:


199346579
Questão 7406
Produto Interno Bruto, Indicadores Econômicos PIB

Os indicadores de atividade são utilizados para:


124257218
5 - Sistema Financeiro Nacional
Questão 7517
BSM - Supervisão de Mercado, BSM - Supervisão de Mercado

Uma das principais atividades da BMF&BOVESPA Supervisão de Mercados (BSM) é:


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Questão 7514
CVM - Comissão de Valores Mobiliários, CVM - Comissão de Valores Mobiliários

A comissão de Valores Mobiliários, tem poderes para:


107162315
Questão 7505
CMN - Conselho Monetário Nacional , BACEN - Banco Central do Brasil, CMN - Conselho Monetário Nacional , BACEN - Banco Central do Brasil

Podemos classificar como autoridades monetárias os seguintes órgãos:


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6 - Instituições e Intermediadores Financeiros
Questão 7606
Bancos Múltiplos

Os bancos múltiplos (com carteira de Investimento) são:


124263252
Questão 7608
Bancos Múltiplos

Os bancos múltiplos foram criados com o objetivo de:


124263365
Questão 190097
Sociedades Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários - SCTVM

Nos mercados operacionalizados pela Bolsa de Valores:


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7 - Administração de Risco
Questão 7715
Introdução a Risco, Tipos de Risco

Em geral, investimentos que proporcionam a expectativa de maiores retornos também costumam apresentar:


125934872
Questão 7717
Limite de Oscilação - Túneis de Negociação

Para gestão de risco operacional mais eficiente pela BMF&BOVESPA, na metodologia de cálculo de túneis de negociação, considera-se que os:

I- túneis de rejeição determinam a região de preços consideradaaceitável para fins de negociação.

II- limites de oscilação de preços não são estáticos ao longo do dia

III- túneis de rejeição são atualizados de forma dinâmica, acompanhando a evolução do mercado

Está correto o que se afirma APENAS em:


107162315
Questão 7709
Risco de Crédito, Risco de Crédito

Uma empresa emitiu debêntures e não está conseguindo honrar seus pagamentos. O risco predominante é:


124263642
Questão 7704
Risco de Liquidez

O risco de liquidez presente nos títulos é aquele decorrente:


124263555
8 - Mercado de Capitais
Questão 190159
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Quanto à validade, uma oferta (ordem encaminhada à BM&FBovespa) pode ser: 


107162315
Questão 190125
Tipos de Ações

A função da central de compensação e liquidação (clearing house) é garantir o cumprimento e a integridade de todos os contratos assumidos.


107162315
Questão 7805
Abertura de Capital e instituições Participantes 303487289 Kenio

O Underwriting é:


107162315
Questão 190190
Mercado Primário e Mercado Secundário

A Lucratividade nominal de um investimento em ações:


199996841
Questão 190098
Mercado Primário e Mercado Secundário

A oscilações dos índices de ações da Bovespa:


107162315
Questão 190026
Mercado Primário e Mercado Secundário

No fluxo de liquidação e na linguagem de mercado, considera-se "D+0” o dia:


199346879
Questão 190055
Debêntures

A Ordem a Mercado no Segmento BOVESPA permite:


107162315
Questão 190020
Dividendos e Bonificações

Usualmente, os dividendos são:


199346712
Questão 190095
Tipos de Ações

A principal característica  das ações ordinárias é:


107162315
14 - Mercado Financeiro
Questão 74024
I.R em Renda Variável

Qual a alíquota de I.R para o mercado de ações à vista:


124890629
8 - Mercado de Capitais
Questão 190185
I.R em Renda Variável

No que se refere à tributação em derivativos, é correto afirmar que:


199996798
Questão 190193
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

No After Market, o período para negociação no Segmento BOVESPA de operações no mercado à vista é de:


107162315
15 - Derivativos
Questão 75039
I.R em Renda Variável

Os ganhos líquidos mensais auferidos em operações de renda variável:


125516773
8 - Mercado de Capitais
Questão 190073
Tipos de Ordens no Mercado Secundário

Denomina-se apregoação por leilão especial aquela em que:


107162315
Questão 190053
ADR e GDR

Os ADRs (American Depositary Receipts) são:


107162315
Questão 7835
Tipos de Ações

A principal característica das ações ordinárias é:


125841074
Questão 190067
Mercado de Capitais

Uma sociedade anônima é um modelo jurídico:


107162315
Questão 190153
Mercado Primário e Mercado Secundário

No fluxo de liquidação e na linguagem de mercado, considera-se "D+0" o dia: 


107162315
Questão 190066
Mercado Primário e Mercado Secundário

Block Trade é a oferta de grande lote de ações:


107162315
Questão 7832
BDR

Os BDR´s (Brazilian Depositary Receipts) , são instrumentos negociáveis que:


125839711
9 - Fundos de Investimentos
Questão 7909
Estratégia de Gestão: Passivo e Ativo, Estratégia de Gestão: Passivo e Ativo

Em relação ao seu benchmark, é característica de um fundo ativo e passivo, respectivamente:


124892454
Questão 7919
Imposto de Renda nos Fundos de Investimento

Seu cliente precisa efetuar resgate total de um Fundo de Renda Fixa no 28° dia da aplicação. O IR incidente será calculado sobre:


124378251
Questão 190081
Assembleia de um Fundo

A principal característica da estratégia de Gestão Ativa de um fundo é:


199347053
Questão 190196
Documentos dos Fundos, Documentos dos Fundos

O administrador do fundo é responsável por calcular e divulgar o valor da cota e do patrimônio líquido do fundo aberto:


199996927
10 - Outros Fundos de Investimento
Questão 70000
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Qual o mínimo do patrimônio Liquido de um Fundo de Direitos Creditórios que deve ser aplicado em Direitos Creditórios:


124886012
Questão 190083
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Um Fundo de Investimento em Cotas de Fundos de Investimentos em Direitos Creditórios (FICFIDC) destina, do seu patrimônio líquido:


199347084
11 - Securitização de Recebíveis
Questão 71005
Securitização de Recebíveis, Securitização de Recebíveis

Em um processo de securitização de recebíveis, esses recebíveis devem estar registrados no balanço do (da):


124887527
12 - Clube de Investimentos
Questão 72002
Clubes de Investimento

O percentual mínimo patrimônio líquido que os clubes de investimentos deverão investir em: (i) ações; (ii) bônus de subscrição; (iii) debêntures conversíveis em ações, de emissão de companhias abertas; (iv) recibos de subscrição; (v) cotas de fundos de índices de ações negociados em mercado organizado; e (vi) certificados de depósitos de ações é de:


124886308
Questão 72001
Clubes de Investimento

Um clube de investimento:


124886307
13 - Matemática Financeira
Questão 190029
Taxas Equivalentes, Taxas Equivalentes

A tabela financeira da Instituição Financeira com taxas anuais para aplicações de CDB mostra o valor de 14,50%a.a Usando o conceito de taxa over, a rentabilidade efetiva de um CDB com prazo de 32 dias corridos e de 22 dias úteis é:


199346966
Questão 190164
Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA, Análise de Investimentos, VPL, TIR e TMA

A Cia. ABC estuda um projeto de investimento de R$ 122 milhões cujos saldos líquidos  de caixa anuais são de R$ 80, R$ 30,e R$ 60 milhões para os três próximos anos, respectivamente. O valor da taxa interna de retorno do fluxo é: 


107162315
Questão 190088
Taxas Equivalentes, Taxas Equivalentes

As Taxas DI-Cetip Over são calculadas e divulgadas pela Cetip, apuradas com a base na média ponderada das operações de emissão de Depósitos Interfinanceiros pré-fixados , pactuadas por um dia útil e registradas e liquidadas pelo sistema Cetip. Se em um determinado dia ocorreram as seguintes operações: R$ 100 milhões a 14,68%a.a., R$ 200 milhões a 14,67%a.a., R$ 250 milhões a 14,65%a.a., R$ 130 milhões a 14,70%a.a., a taxa CDI over calculada foi de:


107162315
Questão 73006
Juros Simples e Juros Compostos

Com relação à capitalização simples e composta, assinale a alternativa correta:


107162315
14 - Mercado Financeiro
Questão 190086
Titulos Públicos Federais

O Decreto n° 3.859 de 04 de julho de 2001 que estabelece as características dos Títulos da Dívida Pública Mobiliária Federal interna, no art.11, define a NTN-F, que terá valor nominal:


107162315
Questão 74008
Titulos Públicos Federais

Os títulos públicos federais são emitidos:


124888686
Questão 7413
CDB, CDB

Denominam-se prefixadas todas as taxas de juros:


107162315
Questão 74017
Titulos Públicos Federais

A atualização monetária da Nota do Tesouro nacional D (NTN-D)  é realizada utilizando como indexador:


124889964
Questão 74006
Titulos Públicos Federais

Título público federal com remuneração prefixada:


124888685
Questão 74003
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma NTN-C é:


124888432
Questão 74002
Titulos Públicos Federais

A remuneração de uma NTN-D é:


124888430
15 - Derivativos
Questão 190177
Mercado de Opções, Mercado de Opções

A opção que pode ser exercida pelo seu titular, a qualquer momento, a partir do dia seguinte ao de sua aquisição até o vencimento, é de estilo: 


107162315
Questão 7812
Conceito de Derivativos

São mercado derivativos do mercado de ações negociados na Bovespa:


107162315
Questão 190136
Conceito de Derivativos

O mercado de determinada ação e de suas opções de compra apresenta as seguintes cotações: 

Preço à vista = R$ 114

Calls                 P.Exercícios                  Prêmios

A                        R$ 120                         R$ 7,00

B                        R$ 130                         R$ 3,00

Faltam 497 dias úteis para o vencimento das séries e as taxas de juro over-anual de renda fixa para o mesmo período estão em 30%. Admitindo-se que haverá exercício das duas séries, a operação de aplicação recomendada é;


107162315
Questão 190170
Mercado Futuro, Mercado Futuro

A respeito do Regulamento Operacional da BMF referente aos derivativos, é correto afirmar que: 


107162315
Questão 75038
Mercado Futuro, Mercado Futuro

A formação do preço futuro de um índice de ações tem como base o valor do índice no mercado à vista capitalizado pela taxa de juro:


107162315
Questão 7825
Mercado a Termo, Mercado a Termo

No mercado de operações a termo


107162315
Questão 75028
Conceito de Derivativos

Os derivativos:


107162315
Questão 75002
Mercado Futuro, Mercado Futuro

Em um determinado pregão (“D”) o preço de ajuste de PLIX PN para vencimento em agosto X2 foi $125,00 sendo que no dia  anterior (D-1) tinha sido $120,00. Considerando que, nesse pregão um investidor que não tinha nenhuma posição em aberto no mercado futuro, vendeu 1 PLIX PN para vencimento agosto X2 por $127,50, como será o seu ajuste:


125518307
Questão 75021
Mercado de Opções, Mercado de Opções

Supondo que o prêmio das opções de compra sobre ABC com preço de exercício $20,00 fechou hoje a $2.50 e que a cotação de fechamento da ABC no marcado a vista foi $22,00, qual é o valor tempo dessa opção:


125518308
Questão 190108
Mercado Futuro, Mercado Futuro

Admita que um banco tenha vendido 800 contratos de IBOVESPA futuro com vencimento em abril, ao PU de 49.500 pontos no dia

1. O Banco encerrou a sua posição vendida no dia 4, comprando 800 contratos ao PU de 47.340 pontos.

Obs. Considera hedge um por um e beta médio da carteira = 1 e use a aproximação Ibovespa futuro = Ibovespa à vista.

Se a instituição vendeu os 800 contratos futuros com objetivo de hedge, o valor de sua carteira é:


107162315
Questão 75036
Conceito de Derivativos

Derivativos são produtos do mercado financeiro:


107162315
Questão 190022
Mercado de Opções, Mercado de Opções

A opção que pode ser exercida pelo seu titular, a qualquer momento, a partir do dia seguinte ao de sua aquisição até o vencimento, é de estilo:


199346789